中國銀行業協會和東方銀行業高級管理人員研修院于2019年9月11日印發了《關于印發銀行業專業人員職業資格考試相關制度的通知》（銀協發〔2019〕182號），以下是《通知》全文。

關于印發銀行業專業人員職業資格考試相關制度的通知

各會員單位：

我會于2019年8月2日印發《關于提請銀行業專業人員職業資格考試辦公室審議職業資格考試相關制度的議案》（銀協發〔2019〕46 號文），以通訊的方式提請銀行業專業人員資格考試辦公室主任、副主任及成員共19家單位對職業資格考試相關制度進行審議，并表決通過。現將相關制度印發給各會員單位。

附件：

1.《中國銀行業專業人員職業資格證書管理辦法》

2.《中國銀行業專業人員繼續教育管理辦法》

2019年9月11日

附件1：

中國銀行業專業人員職業資格證書管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范中國銀行業專業人員職業資格證書（簡稱“資格證書”）的申領、頒發和管理，根據《銀行業專業人員職業資格制度暫行規定》，特制定本辦法。

第二條 資格證書由人力資源社會保障部和中國銀行保險監督管理委員會聯合監制，中國銀行業協會用印的相應類別的資格證書，資格證書分為初級資格證書和中級資格證書，該證書在全國范圍有效。

第三條 資格證書的日常管理工作由銀行業專業人員職業資格考試辦公室（簡稱“考試辦公室”）具體實施。

第二章 資格證書的獲得

第四條 資格證書的獲得辦法和程序：

（一）參加銀行業專業人員職業資格考試并達到考試合格標準；

（二）考生進行資格證書申請，在選擇申請證書專業類別時，如通過《銀行業專業實務》2科以上（含兩科）科目，考生自行選擇一個科目作為資格證書專業類別打印項，其它專業類別將以紙質專業類別合格證明的形式作為證書的簽注頁發放給考生；

（三）考試辦公室進行資格證書的審核；

（四）資格證書審核工作結束后，等候證書發放。

第五條 取得資格證書的人員，應當遵守法律和相關法規，維護和社會公共利益，恪守職業道德，具備以下職業素質：

（一）了解銀行業及相關的法律法規和行業規定；

（二）能夠運用本專業崗位的業務知識，處理一般性銀行業務；

（三）有與本專業崗位相適應的分析判斷能力和良好的職業操守；

（四）具備處理與本專業崗位相關的，銀行其他業務的基本能力。

第三章 資格證書的登記

第六條 資格證書實行登記服務制度，登記服務的具體工作由中國銀行業協會負責。

第七條 持證人員應于持證之日起，下一個自然年12月31日前登陸系統完成證書登記工作。此后，每一個自然年12月31日前均需完成上述登記工作。

第八條 持證人員辦理資格證書登記需符合以下條件：

（一）遵守法律、法規以及中國銀行保險監督管理委員會有關規定；

（二）具有良好的職業操守，從業期間無違規違紀記錄；

（三）完成個人信息更新。

第九條 中國銀行業協會定期向社會公布資格證書的登記情況，建立持證人員的誠信檔案，并為用人單位提供取得銀行業職業資格證書人員信息查詢的服務。

第四章 罰則

第十條 對提供虛假材料取得資格證書的人員，將取消證書，并將其違紀違規行為記入專業技術人員資格考試誠信檔案庫（記錄期為五年），并報相關部門和機構備案。

第十一條 取得資格證書的人員，在工作中違反相關法律、法規、規章或者職業道德，造成不良影響的，由考試辦公室取消并收回證書。

第十二條 對以不正當手段取得資格證書的，按照《專業技術人員資格考試違紀違規行為處理規定》（人力資源社會保障部第31號令）處理。

第十三條 對偽造資格證書者，將依法追究其法律責任。

第五章 附則

第十四條 原中國銀行業從業人員資格認證證書適用該辦法。

第十五條 本辦法由考試辦公室負責修改和解釋。

第十六條 本辦法自發布之日起施行，同時2018年頒發的《中國銀行業專業人員職業資格證書管理辦法》和《中國銀行業專業人員職業資格證書年檢管理實施細則》同時廢止。

附件2：

中國銀行業專業人員繼續教育管理辦法

第一章 總則

第一條 為推進中國銀行業專業人員繼續教育（以下簡稱繼續教育）制度化、規范化，根據《中國銀行業專業人員職業資格制度暫行規定》、《專業技術人員繼續教育規定》及《中國銀行業專業人員職業資格證書管理辦法》，制定本辦法。

第二條 繼續教育是銀行業專業人員保持專業水準、奉行職業操守的基本要求和必要保證。

第三條 本辦法適用于中國銀行業專業人員職業資格證書、原中國銀行業從業人員資格認證證書的持證人員（以下并稱持證人員）。其他銀行業專業人員應自覺參照本辦法進行繼續教育。

第二章 繼續教育的組織

第四條 中國銀行業專業人員職業資格考試辦公室（以下簡稱考試辦公室）負責組織持證人員繼續教育工作，并授權中國銀行業協會東方銀行業高級管理人員研修院負責具體管理。

第五條 中國銀行業協會會員單位（包括各地方銀行業協會，以下簡稱會員單位）及考試辦公室認可的教育培訓機構共同實施繼續教育培訓工作。

第六條 考試辦公室的繼續教育工作職責包括：

（一）制定繼續教育制度及規劃，部署、組織繼續教育工作；

（二）為金融機構、持證人員及其他從業人員提供繼續教育注冊、登記、查詢服務；

（三）建立繼續教育資源信息共享機制，開展相關工作交流；

（四）對持證人員繼續教育學習情況進行宣傳、督促和檢查。

第七條 會員單位的職責：

（一）依據考試辦公室制訂的繼續教育規劃，配合組織、實施繼續教育培訓及相關工作；

（二）與考試辦公室建立繼續教育的聯絡渠道與工作機制，參加考試辦公室組織的繼續教育相關會議；

（三）配合考試辦公室對專業人員繼續教育學習情況的檢查或抽查。

第三章 繼續教育的內容

第八條 繼續教育培訓的內容應圍繞我國經濟社會發展及銀行業動態，具備時效性；貼近會員單位及持證人員業務需求，突出實用性；注重銀行業先進實踐的傳播，體現前沿性。培訓主要內容可包括政策法規、銀行業務與職業操守等方面。

（一）政策法規方面，重點加強金融相關法律、法規的的解讀，以增強持證人員防范風險、依法合規開展業務的意識與能力；

（二）銀行業務方面，重點加強新理論、新業務、新技術、新知識的培訓，以提高持證人員的專業水準；

（三）職業操守方面，重點加強職業操守與道德規范的培訓，以提高持證人員的職業道德水平，增強敬業合規意識;

（四）其他幫助持證人員提高職業素質的內容。

第四章 繼續教育的周期與學時要求

第九條 銀行業專業人員職業資格作為人社部公布的水平評價類職業資格，繼續教育相關要求和管理參照人社部《專業技術人員繼續教育規定》執行。持證人員應當遵守有關學習紀律和管理制度，完成規定的繼續教育學時。

第十條 自資格證書批準日的下一年起，每個自然年為一個繼續教育周期。持證人員參加繼續教育的時間，每個周期內累計應不少于90學時。其中，通過銀行業監管部門、中國銀行業協會及各地銀行業協（學、公）會、金融機構、經批準設立的大專院校完成的繼續教育學習不低于30學時；通過其他方式完成的繼續教育學習不低于60學時，包括：

（一）參加合格的社會培訓機構舉辦的面授或遠程培訓學習；

（二）定期閱讀、學習財經類報刊、書籍、資訊等；

（三）參加金融類課題研究、學術交流如銀行業職業資格考試教材編寫、命題審卷等活動；

（四）從事金融類相關工作；

（五）參加并通過全國金融類相關專業技術資格考試；

（六）在國內統一刊號(CN)的經濟、金融類期刊上發表論文；

（七）獨立或與他人合作公開出版金融類書籍；

（八）符合規定的其他方式。

第五章 繼續教育的管理

第十一條 考試辦公室對持證人員參加繼續教育培訓情況進行檢查或抽查，對存在弄虛作假行為的持證人員，考試辦公室視情節給予以下處罰：

（一）取消虛假培訓學時；

（二）取消該周期內完成的全部學時；

（三）警告；

（四）通報批評。

第六章 繼續教育的費用

第十二條 中國銀行業協會專業人員繼續教育工作不以盈利為目的。東方銀行業高級管理人員研修院開發了繼續教育網絡學習系統，提供內容優質、豐富、專業、經濟的課程供廣大銀行業專業人員選擇學習，為保障并維護系統的正常運行，專業人員參加該系統提供的網絡培訓，應繳納學習費用。

第十三條 為保障繼續教育工作的可持續發展，專業人員參加繼續教育網絡培訓的費用標準根據課程開發、系統運維等各方面成本的變化情況不定期進行調整。

第七章 附則

第十四條 本辦法由中國銀行業協會銀行業專業人員職業資格考試辦公室負責解釋。

第十五條 本辦法自發布之日起施行，2018年頒發的《中國銀行業專業人員職業資格繼續教育管理辦法》（銀協發〔2018〕147號）同時廢止。

中國銀行業協會

東方銀行業高級管理人員研修院

2019年9月11日印發

（來源：中國銀行業協會）