2021年10月基金從業資格考試將采用閉卷、計算機考試方式進行，考試科目包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》三個科目，為了方便大家備考，小編將會在考試結束之后為大家及時整理更新2021年10月《基金法律法規》真題及答案。更多基金從業資格考試試題信息，可關注基金從業資格考試題庫。

1、忠誠盡責要求基金從業人員在執業過程中，應當（    ）。

I.不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動

II.遵守所在機構的各項管理制度和操作流程

III.告知公募投資人基金的詳細持倉

IV.未經批準不得開展越權活動

A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

答案：B

2、投資基金的投資范圍包括（    ）。

I.股票 II.債券 III.房地產 IV.期權

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III

答案：A

3、關于專業投資者與普通投資者的轉化,以下說法錯誤的是(  )。

A專業投資者轉化為普通投資者后，基金銷售機構應當對其履行相應的適當性義務

B普通投資者可以申請轉換為專業投資者，基金銷售機構應當按照其意愿為其辦理轉化手續

C符合條件的專業投資者可以告知基金銷售機構選擇成為普通投資者

D普通投資者申請轉換為專業投資者，應當符合規定的條件

答案：B

4、下列行為符合基金職業道德客戶至上要求的是(  )

A、某債券基金單一機構持有人C規模占比超過99%，基金經理根據C的要求定期調整倉位和久期

B、某FOF基金根據投資策略擬配置一定比例滬深300指數基金，在滬深300指數基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發行的基金

C、考慮到B客戶持有某基金90%資產規模，該基金經理用50%基金財產購買B客戶手里持有的20只債券

D、某基金公司安排旗下數只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

答案：B

5、關于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是(   )。

I.中國證監會應當自受理基金募集申請之日起3個月內做出注冊或者不予注冊的決定

II..中國證監會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等做出實質性判斷

III.基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

IV.基金按照普通程序注冊的注冊審查時間不超過3個月

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I. II. IV

D、 II

答案：A

6、契約型基金與公司型基金的主要區別有以下哪幾項?(   )

I.法律主體資格不同

II.投資者的地位不同

III.基金組織方式不同

IV.基金運作管理標準不同

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、I. IV

D、I、II、III

答案：D

7、大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是(  )。

I.陸經理要求李先生出示身份證明

II.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評

III.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明

IV陸經理向李先生出示了自己的基金從業、理財資格等專業資格證明

A、I、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：D

8、投資基金是資產管理的主要方式之一，其特征是（）。

組合投資專業管理Ⅲ利益共享Ⅳ風險自擔

A、1、Ⅱ

B. 1、Ⅱ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、l、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）

A相對較大

B相對較小

C相同

D無法比較

答案：B

10、根據基金投資者適當性原則，基金銷售機構應該了解并評價的內容有（）

I、基金管理人

ll基金產品

Ⅲ、基金投資人

A  I、Ⅱ、Ⅲ

B  I、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅲ

答案：A

11、確認基金交易是（）職責之一

A基金份額登記機構

B基金托管機構

C中央結算公司

D基金銷售機構

答案：A

12、關于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是0。

1風險管理應覆蓋基金管理公司的各項業務

風險管理應覆蓋基金管理公司的各個部門

風險管理應覆蓋基金管理公司的各個崗位

V風險管理應滲透到決策、執行和反饋等業務環節

A. 1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  1、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. l、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

13、道德是一種行為規范，調整的關系是（）

A.人與職業的關系、人與人的關系和人與自然的關系

B人與自然的關系和人與人的關系

C人與人的關系和人與社會的關系

D人與自然的關系、人與人的關系和人與社會的關系

答案：C

14、基金管理人應履行的職責不包括（）

A按照規定辦理基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B對其管理的基金財產進行投資運作

C完成基金備案手續

D.根據規定召集基金份額持有人大會

答案：A

15、關于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是（）。

1、風險管理應覆蓋基金管理公司的各項業務

Ⅱ、風險管理應覆蓋基金管理公司的各個部門

Ⅲ、風險管理應覆蓋基金管理公司的各個發位

V、風險管理應滲透到決策、執行和反饋等業務環節

A、1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、1、Ⅱ、Ⅲ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、1、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

16、關于基金財產的運作，以下合規的是（）

A購買基金管理人的股權

B.用于承銷公開發行的債券和股票

C購買上市公司的定向增發股票

D用于設立合伙企業

答案：C

17、股權投資基金的銷售募集機構及其從業人員宣傳推介時，可以（）

A宣傳最近3個月的基金產品業績

B采取權威數據來源

C預測基金未來業績

D在微信朋友圈介紹基金信息

答案：B

18、基金投資者教育的內容包括（）

l投資決策教育

Ⅱ資產配置

Ⅲ、教育權益

Ⅳ、保護教育

A 、l、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、l、Ⅱ、Ⅲ

D、l、Ⅲ

答案：C

19、匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權基金，需要穿透調查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）

A.慈善基金

B企業年金

C在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

D合伙企業

答案：D

20、滬深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）

A證券公司承銷的開放式基金認購

B封閉式基金（岡網上發售）認購

C.ETF基金證券認購

D.ETF基金場內現金認購

答案：C

21、我國基金從業人員職業道德規范不包括（）

A守法合規

B誠實守信

C專業審慎

D大客戶利益優先

答案：D

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