2023年基金從業資格考試法律法規知識點（12）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-24

摘要：很多考生在備考2023年基金從業資格考試，2023年基金法律法規考試知識點有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業資格考試法律法規知識點（12）。

為幫助考生備考2023年基金從業資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試知識點，以下為2023年基金從業資格考試法律法規知識點（12）。

44、基金銷售機構的職責

45、宣傳推介材料業績登載規范

基金合同生效期限	業績登載規范
合同生效不足6個月	不登
合同生效6個月以上不滿1年	登載從合同生效之日其計算的業績
合同生效1年以上不滿10年	所有完整會計年度的業績，若宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載上半年度的業績
合同生效10年以上	最近10個完整會計年度的業績
業績登載期間基金合同中的投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以說明

46、基金經營機構客戶信息保存期限有關規定

	保存內容	年限
《銷售管理辦法》	客戶身份資料，自業務關系結束當年	至少15年
《銷售機構指導意見》	與基金業務有關的其他資料，業務發生當年	至少15年
銷售法規體系		一般15年
《反洗錢相關規定》	客戶身份資料，自業務關系結束當年或一次性交易記賬當年計起	至少5年
《反洗錢相關規定》	交易記錄應當自交易記賬當年計起	至少5年

1.《證券投資基金法》規定，基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；

2.《投資者適當性管理辦法》規定，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不少于20年；

3.證券期貨經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

基金從業資格考試基金從業資格知識點

相關推薦：

教材精講視頻課程、經典母題、歷年真題、模擬試卷、電子資料等，可掃碼沉浸式學習~

基金推廣碼.png