基金法律法規(guī)易混淆知識點（17）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-05-05

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54.內(nèi)部控制“4”層次

【考法】內(nèi)控機制四個層次的歸類

內(nèi)部控制機制的四個層次	員工自律
	部門各級主管的檢查監(jiān)督
	公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
	董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

記憶方法：由基層到領(lǐng)導(dǎo)（員工→部門主管→總經(jīng)理及領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部→董事會和督察長）

55.制定內(nèi)部控制制度遵循的“4”原則

【考法】制定內(nèi)部控制制度原則的歸類

基金管理人制定內(nèi)部控制制度遵循的原則	合法、合規(guī)原則	公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定
	全面性原則	應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞
	審慎性原則	內(nèi)控的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點
	適時性原則	應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善

記憶口訣：嬸嬸一家全是合法貴族

56.合規(guī)管理的基本“5”原則

【考法】不同原則內(nèi)涵的區(qū)分

合規(guī)管理的基本原則	獨立性原則	合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動
	客觀性原則	合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為
	公正性原則	合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告
	專業(yè)性原則	合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢
	協(xié)調(diào)性原則	合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗

記憶口訣：可專攻調(diào)毒

基金從業(yè)資格考試基金從業(yè)資格知識點

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