2023年7月基金《法律法規考前速記9頁紙》

基金從業資格責任編輯：鄧洋洋 2023-06-26

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面向行業機構從業人員報考的基金專場考試，馬上將在7月底進行。

基金考點那么多，最后一個月時間要把握，記下的都是分！趁最后的時間，抓緊背重點！爭取多拿幾分！

考點1、證券投資基金的基本特點★

集合理財、專業管理；

組合投資、分散風險；

利益共享、風險共擔；

嚴格監管、信息透明；

獨立托管、保障安全。

考點2、證券投資基金和其他金融工具的比較★

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考點3、開放式基金和封閉式基金的區別★★

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考點4、基金業在金融體系中的地位與作用

① 為中小投資者拓寬渠道；

② 優化金融機構，促進經濟增長；

③ 有利于證券市場的穩定和健康發展；

④ 完善金融體系和社會保障體系；

⑤ 推動責任投資，實現可持續發展。

考點5、信托的含義

信托是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。

信托含義的剖析	信任和誠信是信托成立的前提和基礎
	信托財產是信托關系的核心
	受托人以自己的名義管理或者處分信托財產
	受托人按委托人的意愿為受益人的利益或者特定目的管理信托事務

考點6、信托的基本特征

考點7、信托的功能

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考點8、ETF基金的特點

① 被動操作指數基金；

② 獨特的實物申購、贖回機制；（比如成分證券停牌或者暫停交易的時候，可以現金替代）

③ 實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

考點9：QDII基金禁止投向

（1）購買不動產；

（2）購買房地產抵押按揭；

（3）購買貴金屬或代表貴金屬的憑證；

（4）購買實物商品；

（5）除應付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%；

（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；

（7）參與未持有基礎資產的賣空交易；

（8）從事證券承銷業務等。

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