下面主要為大家分享的是2020年11月基金從業《基金法律法規》真題及答案，現在為大家整理了部分真題內容以供練習參考，本文為簡版真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

2020年11月《基金法律法規》真題及答案（考生回憶）

1、某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在（）。

A.銷售合規性風險

B.信息披露合規性風險

C.投資合規性風險

D.反洗錢合規性風險

參考答案：B

2、以下選項中（），不符合基金管理公司組織結構相互制約。

A.公司風險管理部對擬發行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

B.公司綜合管理部對告供應商白名單進行審查

C.公司財務部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數據入賬

D.公司合規部對電子商務業務的創新模式進行合規審查

參考答案：C

3、某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。

A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發表目標公司的收入趨勢分析

C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據收集的公開信息進行投資決策

D.目標公司股票市值小，當發現有大的同業基金進入時， 就打壓股價，等對方賣出時再低價買入

參考答案：D

4、關于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關聯交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

參考答案：B

5、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關逮捕后，該上市公司股價連續多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應當從以下哪個方面加強會計系統控制? （）

A.基金管理人應當規范基金清算交割工作，確?；鹳Y產安全

B.基金管理人應當建立會計復核制度，防止會計差錯發生

C.基金管理人應當采取合理的估值方法和科學的估值程序

D.基金管理人應當保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

參考答案：C