為落實《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理條例》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》要求，加強基金從業人員自律管理，促進基金行業健康發展，便于《基金從業人員管理規則》順利實施，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）對《關于實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》（以下簡稱《實施規定》）進行了修訂，現將有關修訂情況說明如下：

一、修訂背景

為規范從業人員資格管理和從業人員執業行為，在結合行業實際和充分整合吸收碎片式規則的基礎上，協會于2022年 5 月 10 日發布了《基金從業人員管理規則》及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》，通過制定統一的資格管理類基本規則對基金從業人員進行系統性規范，完善了協會自律管理規則體系。

基金行業是人力資源密集型行業，近年來，基金行業高速發展，從業人員隊伍快速擴大，基金行業機構逐漸形成了相對完善、行之有效的人才選拔機制。協會充分尊重和發揮市場和行業機構在人才聘任、培養管理等方面的自主權，拓寬渠道促進高校畢業生等青年投身基金行業，為行業高質量發展提供有力的人才支撐和智力保障，穩步提升基金行業從業人員專業水平。在此背景下，協會聚焦行業機構和人員關心關切的從業考試及資格取得等問題，深入開展調查研究，廣泛聽取行業機構和專家學者意見，遵循公開、公平、公正的原則，根據行業發展實際和國家便利境外金融專業人才在境內從業的對外開放政策，進一步豐富從業資格取得方式，滿足行業人員持證上崗、合規執業的需求，對《實施規定》進行了相應修訂。 

二、主要修訂內容

綜合考慮調查研究了解的各方意見，本次修訂主要在明確適用對象合規誠信要求、新增從業資格認定情形、強化后續培訓引導等方面，對《實施規定》相應條款內容進行了合理調整和文字表述方面的完善。

（一）明確適用對象合規誠信要求

《實施規定》明確要求所有適用認定方式的申請人應當具備良好的職業道德和誠信記錄，近5 年內未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施、未被金融行業自律組織采取自律處分或者自律管理措施。

（二）新增從業資格認定情形

一是對獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員實施學歷認定。上述人員通過所聘用機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核的，可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。二是私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的擬任高級管理人員實施從業經歷認定。上述人員具備 10 年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷，可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。三是境外基金專業人才資格認定安排推廣至全國范圍。在境內從事基金業務的境外專業人才，具備境外基金相關從業資質并通過基金從業考試法規科目，可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格。

（三）強化后續培訓引導

申請人通過學歷認定、從業經歷認定等方式注冊基金從業資格的，所聘用機構應當進一步加強后續職業培訓管理，加強對其的法律法規培訓和職業道德規范及案例警示教育。申請人應當自從業資格首次注冊之日起，60 日內完成與法律法規、職業道德、專業技能有關的后續職業培訓不少于15學時，其中職業道德方面的后續職業培訓不少于5 學時。從業人員可自行選擇參加協會組織的面授及遠程培訓，也可以參加協會普通會員組織的面授及遠程培訓，以及成為協會特別會員的地方基金行業協會等協會認可的其他機構組織的面授培訓。