備考基金從業(yè)、剛拿證或已從業(yè)的小伙伴，常會(huì)被“賬號(hào)申請(qǐng)”“資格注冊(cè)”“后續(xù)培訓(xùn)”等問(wèn)題困擾。以下是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）對(duì)10類(lèi)核心問(wèn)題的官方解答，內(nèi)容直接源自協(xié)會(huì)規(guī)定，幫你理清關(guān)鍵規(guī)則。

一、賬號(hào)與資格注冊(cè)類(lèi)

1、基金從業(yè)人員如何申請(qǐng)從業(yè)人員系統(tǒng)個(gè)人賬號(hào)？

私募基金從業(yè)人員需通過(guò)所任職的私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)個(gè)人賬號(hào)。

 - 已取得基金從業(yè)資格的，需在系統(tǒng)內(nèi)完成注冊(cè)；

 - 已入職但未取得資格的，可先在系統(tǒng)登記基本信息。

2、哪些人必須取得基金從業(yè)資格并注冊(cè)？

根據(jù)《基金法》《董監(jiān)高辦法》等規(guī)定，以下人員需注冊(cè)從業(yè)資格：

 - 公募基金、私募資管機(jī)構(gòu)、私募證券基金中，從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；

 - 私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管，及從事募集業(yè)務(wù)的人員；

 - 基金托管機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；

 - 法律、證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定需取得資格的其他人員。

3、香港、臺(tái)灣同胞如何申請(qǐng)大陸基金從業(yè)資格？

具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的港澳臺(tái)同胞，只需通過(guò)基金從業(yè)考試的法規(guī)科目，即可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。該政策已在全國(guó)范圍適用。

二、資格維護(hù)類(lèi)

4、基金從業(yè)資格證書(shū)需要年檢嗎？

不需要。中基協(xié)自2019年1月起已取消資格證書(shū)年檢，但后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)并未取消，需按要求完成。

5、取得資格后，后續(xù)培訓(xùn)有什么要求？

 - 學(xué)時(shí)要求：自注冊(cè)資格的第二年起，每年需完成不少于15學(xué)時(shí)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)，需在每年12月31日前完成。

 - 未完成后果：當(dāng)年未完成的，次年6月30日前需補(bǔ)齊；否則會(huì)被“異常標(biāo)示并公示”；連續(xù)三年未完成的，將被取消基金從業(yè)資格。

 - 培訓(xùn)內(nèi)容：包括法律法規(guī)（行業(yè)法律框架、立法精神等）、職業(yè)道德（誠(chéng)信、廉潔從業(yè)等）、專(zhuān)業(yè)技能（基金投資、運(yùn)作、托管等）三大類(lèi)。

6、后續(xù)培訓(xùn)有哪些形式？

培訓(xùn)分3種形式，可自主選擇：

 - 面授及直播培訓(xùn)：協(xié)會(huì)會(huì)根據(jù)行業(yè)需求組織，時(shí)間、地點(diǎn)通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)/公眾號(hào)發(fā)布通知；

 - 遠(yuǎn)程培訓(xùn)：通過(guò)“基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)”（http://peixun.amac.org.cn）學(xué)習(xí)，系統(tǒng)內(nèi)有七大模塊、十二個(gè)專(zhuān)題的課程；

 - 會(huì)員組織培訓(xùn)：也可參加協(xié)會(huì)普通會(huì)員（如機(jī)構(gòu)）或特別會(huì)員（如地方協(xié)會(huì)）組織的面授/遠(yuǎn)程培訓(xùn)。

三、考試與資格認(rèn)定類(lèi)

7、私募基金管理人員工如何取得基金從業(yè)資格？

有4種途徑，可根據(jù)自身情況選擇：

 - 考試：按從事業(yè)務(wù)類(lèi)型，通過(guò)對(duì)應(yīng)考試科目；

 - 資格認(rèn)定：有證券從業(yè)資格、相關(guān)高管資質(zhì)或境外從業(yè)資質(zhì)的，可豁免專(zhuān)業(yè)科目考試；

 - 從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定：私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金高管，若有10年以上證券、基金、金融等工作經(jīng)歷，可豁免全部科目考試；

 - “學(xué)歷+考核”：全日制本科及以上學(xué)歷者，豁免全部科目考試，但需通過(guò)機(jī)構(gòu)或地方基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的“應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核”。

注意：通過(guò)“從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定”或“學(xué)歷+考核”的人員，需在資格注冊(cè)后60日內(nèi)，完成15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)（含5學(xué)時(shí)職業(yè)道德）。

8、基金從業(yè)考試成績(jī)有有效期嗎？

有，4年有效期。通過(guò)考試后，4年內(nèi)需通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)資格注冊(cè)；超過(guò)4年未注冊(cè)的，需補(bǔ)齊最近兩年的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，或重新參加考試。

四、違規(guī)后果與系統(tǒng)功能類(lèi)

9、不參加后續(xù)培訓(xùn)有什么后果？

 - 當(dāng)年未完成：會(huì)被“書(shū)面警示”或“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”；

 - 次年6月30日前仍未補(bǔ)齊：會(huì)被“異常標(biāo)示并對(duì)外公示”；

 - 連續(xù)三年未完成：將被取消基金從業(yè)資格。

10、基金從業(yè)人員系統(tǒng)有什么功能？如何管理注冊(cè)信息？

 - 系統(tǒng)功能：記錄從業(yè)人員的基本信息、資格取得、從業(yè)經(jīng)歷、誠(chéng)信記錄、投資業(yè)績(jī)、后續(xù)培訓(xùn)等，實(shí)現(xiàn)全口徑管理；

 - 信息管理：私募基金管理人需指定1名“資格管理員”，負(fù)責(zé)審核維護(hù)本機(jī)構(gòu)員工的賬號(hào)開(kāi)立、信息變更、離職備案等；

 - 信息遷移：原登記系統(tǒng)中的高管、基金經(jīng)理信息已遷移至新系統(tǒng)，機(jī)構(gòu)需及時(shí)核實(shí)、補(bǔ)錄。

（內(nèi)容來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)）

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