證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（3）
證券市場基本法律法規
責任編輯：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在備考證券從業資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（3），希望對大家備考會有幫助。
為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（3），希望對大家備考證券從業資格考試證券市場基本法律法規考試會有幫助。
| 損 害客戶利益 | 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為： |
| (1)違背客戶的委托為其買賣證券； | |
| (2)不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件； | |
| (3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； | |
| (4)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣； | |
| (5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。 | |
| 違反上述規定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。 |
上市公司收購
| ? 收購要約（公司及全體股東） | |
| 要約收購 | ? 收購股份（全部或部分） |
| -30% | ? 期限（30～60 日） |
| 期限內，收購人不得撤銷其收購要約，不得賣出被收購公司的股票，不得以要約以外的形式或條件買入被收購公司的股票 | |
| ? 收購協議 | |
| 協議收購 | ?達成協議，3 日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并公告 |
| ? 采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。 | |
| 其他合法方式 | —— |
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