2023年期貨基礎知識小冊子（14）
期貨基礎知識
責任編輯：胡媛
2023-06-14
摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編為大家整理了2023年期貨基礎知識小冊子（14）。
為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編整理了2023年期貨基礎知識小冊子（14），希望對大家備考2023年期貨基礎知識會有幫助。
知識點：個人投資者
| 申請開設金融期貨賬戶的條件 | |
| 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于50萬元 | 有錢：50萬 |
| 具備金融期貨基礎知識，通過相關測試 | 有知識 |
| 具有累積10個交易日、20筆以上（含）金融期貨仿真交易成交記錄，或最近3年內具有10筆以上（含）期貨交易成交記錄 | 有經驗 |
| 不存在嚴重不良誠信記錄，不存在被禁止或被限制交易的情形 | 誠信 |
| 參與期權交易的條件 | |
| 個人投資者參與期權交易，應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估 | |
| 申請開戶時托管在其委托的期貨公司的上一交易日日終的證券市值與資金可用余額，合計不低于50萬元 | 有錢：50萬 |
| 在期貨公司開立期貨保證金賬戶6個月以上，并具備金融期貨交易經歷 | 金融期貨交易經歷 |
| 具備期權基礎知識，通過交易所認可的相關測試 | 有知識 |
| 具備交易所認可的期權模擬交易經歷 | 期權模擬交易經歷 |
| 具有相應的風險承受能力 | 有風險承受能力 |
| 不存在嚴重不良誠信記錄和其他法律法規、交易所禁止或限制從事期權交易的情形 | 誠信 |
| 上海證券交易所規定的其他條件 | 其他 |
知識點：機構投資者
| 商品投資基金 | 廣大投資者將資金集中起來委托給專業的投資機構，并通過商品交易顧問進行期貨和期權交易，投資者承擔風險并享受投資收益的一種集合投資方式 |
| 商品基金經理 | 基金的主要管理人、設計者、決策者，負責選擇基金發行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向 |
| （CPO） | |
| 商品交易顧問 | 受聘于CPO，進行具體的交易操作、決定投資策略機會，或為他人提供期貨期權交易的建議或以客戶名義操作 |
| （CTA） | |
| 交易經理 | 受聘于CPO，負責幫助CPO負CTA，監視CTA的交易，控制風險，以及在CTA中分配基金 |
| （TM） | |
| 期貨傭金商 | 類似期貨公司，負責執行CTA發出的指令，管理期貨保證金。FCM往往就是基金經理或交易經理 |
| （FCM） | |
| 托管人 | 受CPO委托，負責保管基金資產和監督基金運作的商業銀行、儲蓄銀行、大型投資公司等金融機構 |
| 對沖基金 | 又稱“避險基金”、“風險對沖過的基金”，屬于私募基金。通過做多、做空及杠桿交易等投資于公開市場上的各種證券、貨幣、衍生工具等任何資產品種 |
| 已發展為充分利用各種金融衍生品的杠桿效應，承擔較高風險、追求較高收益的投資模式 | |
| 特征 | 經常運用對沖的方法去抵消市場風險，鎖定套利機會 |
| 商品投資基金 | 對沖基金 | ||
| 相同點 | 通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 | ||
| 區別 | 投資領域 | 較小，業績表現與股票和債券市場的相關度更低 | 寬廣，可投資公開市場任何資產品種 |
| 風險 | 較小 | 較高 | |
知識點：做市商
| 做市商 | 經交易所認可的，為指定品種的期貨、期權合約提供雙邊報價等服務的法人或非法人組織。一般由具備一定實力和信譽的期貨經營法人作為特許交易商，以自有資金和期貨投資者進行期貨交易 |
| 做市商制度 | 以做市商報價形成交易價格、驅動交易發展的期貨交易方式 |
| 資格條件 | 申請做市商應當具備下列條件：凈資產不低于人民幣5000萬元；最近三年無重大違法違規記錄等 |
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