刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

2、有限責任公司股東不得多于( )個。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

3、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內，未公告要約收購報告書的，收購人應當在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應當公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、《上市公司證券發行管理辦法》規定，擅自轉讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監會可以責令改正，情節嚴重的，( )個月內不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起( )個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

7、我國證券市場的法律、法規分為四個層次，四個層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

II. 由國務院制定并頒布的行政法規

III. 由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對有關責任人員采取終身證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

II. 從事保薦業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的

III. 采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的

IV. 從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列關于證券公司辦理集合資產管理業務的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產

III. 集合計劃客戶人數在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、證券公司代銷金融產品的禁止行為有( )。

I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

II. 采取抽獎、回扣等方式誘導客戶購買金融產品

III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV. 采取贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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