刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 ( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起( )年內，通過托管人向外匯局提出投資額度申請。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務院證券監督管理機構規定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、對于未經批準擅自設立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、從事證券業務的專業人員包括( )。

I. 中國證監會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、證券經紀業務的特點有( )。

I. 業務對象的廣泛性 II. 證券經紀商的中介性

III. 客戶指令的權威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構的有( )。

I. 證券投資咨詢機構 II. 專業基金銷售機構

III. 商業銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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