刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A. 中國證監會

B. 中國證券業協會

C. 中國證券投資基金業協會

D. 中國銀行業協會

3、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內，未公告要約收購報告書的，收購人應當在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應當公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、代銷或者包銷協議應載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、下列關于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、合格投資者如有某些情形，應當在其發生后5個工作日內報中國證監會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券法律責任的說法，正確的有( )。

I. 責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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