刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 負債達到凈資產的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內，未公告要約收購報告書的，收購人應當在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應當公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、—般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過_____曰。( )

A. 30;60

B. 30;90

C. 60;90

D. 60;120

4、我國現行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業破產法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、從事證券業務的專業人員包括( )。

I. 中國證監會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、關于發行股票，股東大會應作出的決定包括( )。

I. 定價方式或價格區間 II. 募集資金用途

III. 決議的有效期 IV. 對董事會辦理本次發行具體事宜的授

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

7、持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有( )。

I. 發行人的基本情況

II. 對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價

III. 履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

IV. 對發行人配合保薦工作情況的說明及評價

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有( )。

I. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%

III. 凈資本與負債的比例不得低于8%

IV. 凈資產與負債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券法律責任的說法，正確的有( )。

I. 責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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