刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規、部門規章和規范性文件在內的證券市場法律法規體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、漲跌停板，是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起( )個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、取得證券業從業資格的人員，符合相關條件的，可以通過機構申請執業證書。這些條件包括()。

I. 已被機構聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業道德 IV. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、會員、從業人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結合 IV. 系統評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券法律責任的說法，正確的有( )。

I. 責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

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