2019年度第五次證券從業資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個科目，其中《證券市場基本法律法規》科目考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，包括50個普通單選題和50個組合型選擇題，每題1分，共100分。考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業考試是機考隨機抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后不公布真題，歡迎各位考生進入希賽網證券從業考試交流群（778684272），分享你的經驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

【2019年8月《證券市場基本法律法規》考試真題及答案匯總>>點擊查看】

以下是根據考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場基本法律法規》真題及答案（第三批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、在研究報告中列示為“研究助理”的從業人員應符合的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

A. 已通過證券投資咨詢從業資格考試

B. 具有兩年證券從業經歷

C. 參與制作證券研究報告

D. 經署名證券分析師和研究部門同意

參考答案：B

2、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的(　　)。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20

參考答案：D

3、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　　)進行執業注冊。

A. 中國證券登記結算公司

B. 中國證監會

C. 證券交易所

D. 中國證券業協會

參考答案：D

4、證券公司(　　)負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

A. 業務執行部門

B. 業務決策機構

C. 分支機構

D. 董事會

參考答案：A

5、賬戶存續期間證券公司營業部應每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

參考答案：C

6、在開展資產管理業務時，證券公司不得有以下行為(　　)。

Ⅰ.通過報刊、電視推介集合資產管理計劃

Ⅱ.向客戶保證投資收益

Ⅲ.將資產管理業務與自營業務混合操作

Ⅳ.將集合資產管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

7、下列關于有限合伙企業的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.有限合伙企業至少應當有 2 個普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質;但是，合伙協議另有約定的除外

Ⅲ.有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ.有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業中分取的收益用于清償

Ⅴ.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的有限合伙企業債務，以其退伙時從有限合伙企業中取回的財產承擔責任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

8、根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，下列資產證券化基礎資產屬于負面清單的有(　　)。

Ⅰ.以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產

Ⅱ.高速公路收費權

Ⅲ.礦產資源開采收益權

Ⅳ.包含企業應收款和高速公路收費權的資產組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

參考答案：A

9、有下列(　　)情形之一的，集合計劃應當終止。

Ⅰ.計劃存續期間，客戶少于 200 人

Ⅱ.計劃存續期滿且不展期

Ⅲ.計劃說明書約定的終止情形

Ⅳ.計劃存續期間，集合計劃總資產規模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.風險覆蓋率不得低于 100%

Ⅱ.資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于 100%

Ⅳ.凈穩定資金率不得低于 100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C