刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形（  ）。

A. 應主動向監管機關報告

B. 暫不需關注

C. 應持續關注

D. 應主動向所在機構的管理層說明

【答案】D

2、公司應當有（  ）名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

3、經國務院證券監督管理機構批準，設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件包
括（  ）。

I. 取得基金從業資格的人員達到法定人數

II. 注冊資本不低于5 000萬元人民幣

III. 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施

IV. 有良好的內部治理結構

A. I、II、III

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

4、關于公司的設立和變更，下列說法中正確的有（  ）。

Ⅰ. 設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

Ⅱ. 依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照

Ⅲ. 公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

Ⅳ. 有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承擔

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括（  ）。

I. 不公平地對待其管理的不同基金財產

II. 侵占、挪用基金財產

III. 將其固有財產或者他人財產獨立于基金財產

IV. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】C