刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、《證券公司監督管理條例》屬于（  ）。

A. 法律

B. 行政法規

C. 部門規章

D. 自律管理規列

【答案】B

2、從事期貨投資咨詢業務的經營機構，應當取得（  ）批準的業務資格。

A. 中國人民銀行

B. 中國期貨業協會

C. 國務院期貨監督管理機構

D. 期貨交易所

【答案】C

3、證券公司開展資產管理業務，應當向客戶披露的內容包括（  ）。

Ⅰ. 客戶資產管理業務資質

Ⅱ. 管理能力和業績

Ⅲ. 市場風險

Ⅳ. 法律風險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、證券公司定向資產管理業務發生下列（  ）情況時，證監會及其派出機構應當依法責令

其限期改正，并可以采取相應監管措施。

Ⅰ. 制度不健全

Ⅱ. 凈資本不符合規定

Ⅲ. 其他風險控制指標不符合規定

Ⅳ. 違規從事定向資產管理業務

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的（  ）等文件、資料。

Ⅰ. 交易記錄

Ⅱ. 會計賬冊

Ⅲ. 合同

Ⅳ. 協議

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D