刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，由（   ）變更該人員執業注冊登記。

A. 中國證監會          B. 證券業協會

C. 基金業協會          D. 銀行業協會

【答案】B

2、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得（    ）的罰款。

A. 1倍以上3倍以下   

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下   

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列說法正確的是（    ）。

l. 證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

II. 證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

III. 從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料

IV. 證券業協會根據情況，誠信信息記錄錯誤的，予以更正

A. I   II   IV  

B. I   II   III   IV 

C. I   II   III  

D. I   III  IV

【答案】D

4、證券公司流動性風險管理應遵循的原則包括（  ）。

Ⅰ. 全面性原則

Ⅱ. 審慎性原則

Ⅲ. 預見性原則

Ⅳ. 有效性原則

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ  

【答案】A

5、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括（    ）。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業執業證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明

A. I    II      B. III   IV       C. I   II    III         D. I   II   III   IV

【答案】D