2019年第六次證券從業資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網證券從業考試交流群（778684272），分享你的經驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、根據《公司法》第四十九條的規定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對（    ）負責。

A.董事會

B.監事會

C.股東會

D.公司章程

【答案】A

2、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（     ）不得轉讓。

A.6個月

B.3個月

C.一年

D.10個月

【答案】C

3、下列關于分公司的的法律地位說法中，錯誤的有（ ）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程

C.分公司在人事、經營上沒有自主權

D.子公司不能夠依法獨立承擔民事責任

【答案】A

4、股份有限公司的財務會計報告應在股東大會召開（ ）之前備置于公司。

A．10日

B．15日

C．20日

D．30日

【答案】C

5、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同（）以上地方人民政府予以取締。

A.省級

B.市級

C.縣級

D.鄉級

【答案】C

6、證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則是指（ ）。

Ⅰ.保障合規負責人的知情權

Ⅱ.明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作

Ⅲ.強化合規負責人對合規管理人員的考核權

Ⅳ.明確中國證監會和自律組織的外部支持

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依據現行《公司法》規定，目前公司章程對（）不具有約束力？

A．公司

B．公司法律顧問

C．公司股東

D．公司監事

【答案】B

8、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過（　　）個工作日。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【答案】C

9、證券發行和交易的“三公”原則不包括（    ）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108條規定，股份有限公司應一律設立董事會，其成員為（     ）人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D