證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（12.1）
摘要：此次分享給大家的是證券從業資格考試真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過考試真題，每日一練，鞏固證券從業資格考試重點。
刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。
1、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》屬于（ ）層級的規定。
A．法律
B．行政法規
C．部門規章
D．自律性規則
【答案】C
2、證券公司年度報告應當附有（ ）出具的內部控制評審報告。
A．律師事務所
B．會計師事務所
C．審計事務所
D．資產評估事務所
【答案】B
3、下列關于子公司法律地位的說法中，正確的有（ ）。
Ⅰ．子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ．子公司獨立承擔民事責任
Ⅲ．子公司可以依法獨立從事生產經營活動
Ⅳ．子公司從事經營活動的民事責任由其母公司承擔
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
4、在證券發行行為中，符合三公原則的做法有（ ）。
Ⅰ．非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ．發行人將公司發行信息提前告知給現有所有股東
Ⅲ．向不超過200人的不特定對象發行證券，必須經過中國證監會核準
Ⅳ．公開發行證券，報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】D
5、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣（ ）。
Ⅰ．公開發行的股份有限公司股票
Ⅱ．債券
Ⅲ．基金份額
Ⅳ．國務院證券監督管理機構規定的其他證券，但其衍生品除外
A．Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
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