2020年證券從業《法律法規》高頻考題（1）
摘要：為了考生能考得好成績，希賽網小編整理了2020年證券從業《證券市場法律法規》科目部分模擬試題及答案，供廣大證券從業資格考生參考練習，更多相關信息，請關注希賽網證券從業資格頻道。
1、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取（）監管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經濟
答案：C
2、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的（）風險，以及其他投資風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
答案：D
3、以下關于基金財產獨立性的說法正確的有（）。
I.基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產
II.基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別
III.基金財產與基金管理人的固有財產相區別
IV.基金財產與托管人的固有財產相區別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
答案：B
4、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣（）。
A.5000 萬元
B.8000 萬元
C.1 億元
D.2 億元
答案：A
5、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的是（）。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
Ⅳ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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