1、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

2、交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ?，跨系統(tǒng)實(shí)行（　?。┙灰啄Ｊ?。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

答案：D

3、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計(jì)核算

正確答案：B

4、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人是否具備（　?。┵Y格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問

D.理財(cái)師

答案：A

4、下列選項(xiàng)中，不正確的是（　?。?/p>

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格

D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

答案：D

5、單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的較高限額的，（　?。┛梢詴和＝邮茉摲N證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

答案：A