2020年證券從業《法律法規》高頻考題（4）
摘要：為了考生能考得好成績，希賽網小編整理了2020年證券從業《證券市場法律法規》科目部分模擬試題及答案，供廣大證券從業資格考生參考練習，更多相關信息，請關注希賽網證券從業資格頻道。
1、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務
B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券
D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額
參考答案：B
2、證券交易的原則不包括（）。
A.公開原則
B.最大利益化原則
C.公平原則
D.公正原則
答案：B
3、證券交易的原則不包括（）。
A.公開原則
B.最大利益化原則
C.公平原則
D.公正原則
答案：B
4、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（ ）。
I. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產
II. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷
III .非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行
IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立
A：I、 II、 III
B：I、 III、 IV
C：I、 IV
D：II、 III
答案：B
5、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（ ）。
I. 訂立章程
II .發起人認購股份
III. 募股程序
IV. 召開創立大會
A.I、 III、 IV
B.II、 III
C.I 、IV
D.I、 II、 III、 IV
答案：D
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