2020年第二次考試時間定于9月12日至13日，考試在即，為了幫助大家更好的準備考試，小編特意挑選了部分精選模擬試題供廣大考生參考練習，希望能幫助大家更好的備考。更多相關資訊，請持續關注希賽網證券從業資格考試頻道。

1.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

2.在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的（）作為（）持有人參加投票。

A.客戶；實際

B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：實際

C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：名義

D.客戶；名義

答案：C

3.發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

C.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

D.公開發行證券上市當年即虧損

答案：D

4.發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

C.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

D.公開發行證券上市當年即虧損

答案：D

5.公司不得向其股東融資融券，但不包括（）

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

答案：C

6.下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法，錯誤的是（）

A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化

B.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產

C.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

D.境內機構投資者、投資顧問應當尋求最佳交易執行

答案：B

7.依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監督管理的是（）。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.國務院國資委

答案：C

8.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務、證券投資顧問業務，違反法律，行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務置行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（）

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責令暫停發布證券研究報告

Ⅳ.責令加強業務學習

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9.根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，申請財務顧問主辦人應當提交的證明文件包括（）

Ⅰ.符合規定的投資銀行業務經歷的證明文件

Ⅱ.證監會認可的相應考試成績合格證書

Ⅲ.財務顧問推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函

Ⅳ.不存在數額較大到期未清償的債務的說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10.根據證券公司證券自營業務涉及的法律及行政法規，下列說法中正確的有（）。

Ⅰ.《證券法》對證券公司的證券自營業務做出了原則性規定

Ⅱ.《證券公司監督管理條例》專門對證券公司自營業務做出了一般或基本規定

Ⅲ.《證券法》、《證券公司監督管理條例》監管機構制定證券自營業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律法規依據

Ⅳ.證券公司證券自營業務涉及的部門規章及規范性文件不包括《證券公司內部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A