證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法中，正確的是（ ）。

A、期貨公司可以為其子公司提供融資

B、期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C、期貨公司可以對外擔保

D、期貨公司可以從事期貨自營業務

試題答案：B

2、下列關于股份有限公司收購本公司股份的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的20%

Ⅱ.公司減少注冊資本而收購本公司股份的，應當經股東大會決議

Ⅲ.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應當經股東大會決議

IV.公司與持有本公司股份的其他公司合并而收購本公司股份的，應當在12個月內轉讓或注銷

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C

3、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規體系的主要層級的是（ ）。

I.規范性文件

II.證券公司規章制度

III .普遍遵守的職業道德

IV.行業自律規則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

試題答案：B

4、發生影響或者可能影響證券公司（ ）的重大事件，證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態，可能產生的后果和擬采取的相應措施。

I.經營管理

II.財務狀況

III.風險控制指標

IV.客戶資產安全

A、I、II、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

5、下列關于證券公司內部控制機制的說法，正確的有（ ）。

I.董事會應當督促經理人員及時糾正內部控制缺陷

II.負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門

III.董事會對內部控制的有效性承擔最終責任

IV.業務部門的負責人負責對其業務范圍內的風險控制措施進行自我檢查和評價

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IV

D、I、II、III、IV

試題答案：B

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