證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、公司從事經營活動，必須做到（ ）。

I.遵守法律、行政法規

II.接受社會公眾的監督

III.遵守社會公德

IV.承擔社會責任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

2、根據《合伙企業法》，關于特殊普通合伙企業的說法，正確的有（ ）。

I.以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構，可以設立為特殊的普通合伙企業

II.特殊的普通合伙企業名稱中可以標明“特殊普通合伙”字樣

III.一個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任

IV.合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

3、下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經營經紀業務

II.證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務

III.證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務

IV.證券公司經營證券自營和證券資產管理業務

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

4、下列符合欺詐發行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（ ）。

I.發行數額在300萬元以上的

II.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

III.利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據的

IV.轉移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

5、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（ ）。

I.證券公司與投資者約定抵押、質押等財產擔保的，應當依法辦理擔保設定手續

II.證券公司向投資者收取履約保證金的，應當在證券公司開立的專門賬戶存放

III.證券公司進行柜臺交易，應當和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同

IV.證券公司與投資者約定質押擔保的，可不必辦理擔保設定手續

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

試題答案：D

6、下列關于證券經紀業務營銷人員執業行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經紀人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

II.證券經紀人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等

III.證券經紀人可以替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉

IV.證券經紀人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業務

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C

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