證券從業資格考試由全國統一組織，2021年12月證券從業資格考試定于12月11日、12日，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結束后為大家搜集和整理一些網友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關注希賽網證券從業資格考試題庫。

2021年12月證券從業《法律法規》真題及答案（網友版2）

1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（ ）。

A、中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規定，處理并追究責任

D、資產支持證券，資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定

參考答案：C

2、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。

A、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

B、未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外

C、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外

D、任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外

參考答案：C

3、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐或地區的相關規定更為嚴格，但所駐或地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的，下列做法錯誤的是（）。

A、證券公司不再執行此指引的要求

B、證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構

C、證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險

D、證券公司應該向人民銀行報告

參考答案：A

4、下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（ ）。

A、對于證券公司的違法違規行為，合規負責人已經按照監管要求盡職履責，不予追究責任

B、證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施

C、證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，證券業協會可以責令證券公司予以更換

D、證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管

參考答案：C

5、根據《證券法》，證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。 

A、公開

B、公允

C、公正

D、公平

參考答案：B

6、關于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規范的總稱

B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規范的總稱

C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規范的總稱

D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規范的總稱

參考答案：D

7、下列屬于證券公司開展經紀業務法律依據的是（）。

A、《公司法》

B、《企業會計準則》

C、《非金融企業綠色債務融資工具業務指引》

D、《證券公司監督管理條例》

參考答案：D

8、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（ ）。

A、監督

B、傳達

C、培訓

D、考核

參考答案：D

9、以下符合證券從業人員登記條件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業道德，但尚未被機構聘用

B、乙某。曾被中國證監會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

10、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業人員違反適當性管理規定被證監會及其派出機構采取監管措施的說法，錯誤的是（）。

A、未按規定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B、違反適當性規定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責 員采取責令改正等監管措施

C、未按規定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款

D、情節嚴重的，可依法采取市場禁入的措施

參考答案：C

11、根據《刑法》，（ ）是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

A、違規披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發行股票、債券罪

D、非法發行股票和公司、企業債券罪

參考答案：A

12、下列屬于中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策重要法律依據的是（）。

A、《證券公司融資融券業務管理辦法》

B、《證券公司融資融券業務內部控制指引》

C、《證券法》

D、《轉融通業務監督管理試行辦法》

參考答案：C

13、下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（ ）。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

參考答案：D

14、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券賬戶是（）。

A、客戶信用交易擔保資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶信用證券賬戶

參考答案：B

15、證券公司內部控制應當遵循的原則包括（）。

Ⅰ健全

Ⅱ合理

Ⅲ制衡網校

Ⅳ獨立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

16、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規體系的主要層級的是（ ）。

I.規范性文件

II.證券公司規章制度

III .普遍遵守的職業道德

IV.行業自律規則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

參考答案：B

17、根據(證券公司融資融券業務管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發行人權利的有（）。

Ⅰ請求召開證券持有人會議

Ⅱ參加證券持有人會議

Ⅲ配售股份的認購

Ⅳ請求分配投資收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

18、根據《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數，公司由 20 個以下股東出資設立

Ⅱ有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

19、股份有限公司董事、監事、高級管理人員所持本公司股份（ ）不得轉讓。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內

Ⅲ在離職后半年內

Ⅳ在離職后一年內

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

20、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括（）。

Ⅰ證券交易所的從業人員

Ⅱ證券公司的從業人員

Ⅲ證券業協會的工作人員

Ⅳ證監會的工作人員 

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV 

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

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