隨著資本市場的發展變化，國務院“放管服”改革持續推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業進入了新的發展時期。證券從業人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業務所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調整和完善。中國證券業協會研究起草了《證券從業人員專業能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》，現面向社會公開征求意見。即證券從業資格考試即將改革！那么改革后證券考試將有哪些變化？下文詳細為大家說明：

一、考試名稱變更，考試不再是準入門檻

證券業從業人員資格考試實施20余年，為證券行業遴選從業人員把住了“入門關”，約有100余萬人進入證券行業從事證券業務。同時也有大批公眾通過參加考試，學習掌握了證券法律和基礎知識。證券業從業人員資格考試為培育資本市場發揮了積極作用。

隨著資本市場的發展變化，國務院“放管服”改革持續推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業進入了新的發展時期。證券從業人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業務所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調整和完善。因此改革后或將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試。

二、確定兩大測試分類

改革后測試分為從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般業務水平評價測試考察擬任董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員是否熟練掌握證券業務專業知識，達到相應專業能力水平。專項業務水平評價測試在一般業務水平評價測試的基礎上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平，包括證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試等。

一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員對相關法律法規的熟悉程度。專項高級管理人員水平評價測試考察擬任合規負責人、資信評級機構高級管理人員等對相關法律法規和監管規定等的熟悉程度。

測試科目：

從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試對應的基礎科目包括：證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識；專項業務水平評價測試對應的專業科目包括：投資銀行業務、證券投資顧問業務、發布證券研究報告業務等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應的專業科目包括：合規管理人員水平評價測試、證券評級業務高級管理人員資質測試等。

免試條件：

根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第八條，證券基金經營機構董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員的人員中，不參加行業協會組織的水平評價測試的，應當符合下列條件之一：

（一）具備 10 年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經歷，且從未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于 5 年，或者具有相當職位管理經歷；

（二）中國證監會和行業協會規定的其他條件。

三、報考條件調整

改革后報名參加一般業務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

一般業務水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加專項業務水平評價測試。

四、成績時效調整

改革后測試成績自取得之日起一年內有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎法律法規和金融市場基礎知識兩項基礎科目中最后一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應專業能力水平的參考。

在成績有效期內登記為從業人員的，相關測試成績在執業期間持續有效；從業人員離職等注銷登記的，相關測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

五、細化違規責任，嚴肅測試紀律

根據近年來發現的考試違規情形及新特點，分類細化違規責任，力求處理更加準確、合理。改革后明確測試違規情形從原來的17種增加至21種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內參加測試等處理措施。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。上述違規信息將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。

六、銜接適用，5年過渡期

為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業的老考生保留了一定的準備時間。

本細則發布前，已經參加測試并取得成績的人員，其成績自本細則發布之日起五年內有效，以此成績登記為從業人員且正在執業的除外。

2015年改革前相關科目成績的銜接安排，按照《證券業從業人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認定。

本細則施行前發生的違規行為，在本細則施行后尚未作出處理決定的，按照本細則處理；但按原規定不屬于違規行為或者處罰較輕的，按原規定處理。

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