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證券水平測試違規處理有哪些

證券從業資格 責任編輯:郭蓉 2022-07-29

摘要:證券從業考試違規有“取消當場成績”、“禁止參加測試”、“協會紀律處分”的處理措施,根據考生的不同違規程度,違規處理的方式也有不同,詳細請看下文。

根據中國證券業協會發布的《證券行業專業人員水平評價測試報名須知》,證券水平測試考試過程中考生出現考試違規現象將嚴格按照證券業協會的考試制度進行違規處理,具體的處理措施如下:

違規處理措施

一、考生存在以下輕微違規情形之一,經勸告無效的,協會將采取取消當場成績的措施

1、未按要求將與測試無關的物品存放在指定位置的;

2、未在規定座位參加測試,或者在測試過程中擅自離開座位的;

3、被判定測試成績異常,且未按要求重新參加測試的;

4、將準考證、草稿紙帶離考場的;

5、應當給予相應處理的其他違規行為。

二、考生存在以下一般違規情形之一的,協會將采取取消當場成績、自違規行為確認之日起十二個月內禁止參加測試的措施

1、在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的;

2、偽造相關證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的;

3、故意損毀、破壞測試設備的;

4、考生在測試過程中由工作人員協助實施作弊的;

5、應當給予相應處理的其他違規行為。

三、考生存在以下嚴重違規情形之一的,協會將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起二十四個月內禁止參加測試的措施;同時,協會將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定二十四個月不適合從事相關業務的紀律處分

1、在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的;

2、偽造相關證件、檔案、證明等其他材料取得測試成績的;

3、故意損毀、破壞測試設備的;

4、考生在測試過程中由工作人員協助實施作弊的;

5、應當給予相應處理的其他違規行為。

四、考生存在以下特別嚴重違規情形之一的,協會將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起六十個月內禁止參加測試的措施;同時,協會將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定三十六個月不適合從事相關業務的紀律處分

1、組織作弊,或者為他人實施組織作弊行為提供便利的;

2、由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的;

3、抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的;

4、在測試過程中使用器材接收、發送有關信息的;

5、威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員,造成工作人員人身傷害或財產損失的;

6、應當給予相應處理的其他違規行為。

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