證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列屬于證券業務的專業人員范圍的有（  ）。

Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅱ．基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅲ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

Ⅳ．中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、上市公司向證監會報送的年度報告的內容有（  ）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．董事、監事、高級管理人員持股情況

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額

Ⅳ．公司的實際控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

Ⅱ．可以采取發起設立或者募集設立的方式

Ⅲ．募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

Ⅳ．發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關業務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

5、下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有（  ）。

Ⅰ．由董事會過半數選舉產生Ⅱ．由股東大會表決權2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規定Ⅳ．由董事會主席決定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

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