證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（2）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-17

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摘要：很多考生在備考證券從業資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（2），希望對大家備考會有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規考試知識點：證券法（2），希望對大家備考證券從業資格考試證券市場基本法律法規會有幫助。

禁止性行為

內幕交易	（1）內部信息
	①公司的重大投資行為和經營范圍的重大變化；
	②公司分配股利或者增資的計劃；
	③公司股權結構的重大變化；
	④公司債務擔保的重大變更；
	⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的 30%；
	⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
	⑦上市公司收購的有關方案;
	⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息等等。
	（2）知情人
	①發行人的董事、監事、高級管理人員。
	②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
	③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員。
	④由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；
	⑤上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；
	⑥因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
	⑦因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；
	⑧因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；
	國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

操縱市場	(1) 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣；
	(2) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；
	(3) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；
	(4) 不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
	(5) 利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；
	(6) 對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；
	(7) 利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；
	(8) 操縱證券市場的其他手段。
	操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

損害客戶利益	禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：
	(1)違背客戶的委托為其買賣證券；
	(2)不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；
	(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
	(4)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
	(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
	違反上述規定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。