為幫助考生備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規真題匯編（7），希望對考生備考證券市場基本法律法規有幫助。

61．證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守相關法律法規，（  ），切實維護客戶合法權益。

Ⅰ．加強合規管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

62．依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

63．證券公司存在“因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外”的情形，中國證監會需要采取的措施有（  ）。

Ⅰ．中國證監會暫不受理專項資產管理計劃設立申請

Ⅱ．責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同

Ⅲ．已經受理的，暫緩進行審核

Ⅳ．中國證監會暫停客戶資產管理業務

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

64．證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶資產的處理方式包括（  ）。

Ⅰ．獨立建賬Ⅱ．獨立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設立總賬

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

65．下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有（  ）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

Ⅱ．具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

Ⅲ．最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴重不良誠信記錄

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

66．下列屬于證券業務的專業人員范圍的有（  ）。

Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅱ．基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員

Ⅲ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

Ⅳ．中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

67．上市公司向證監會報送的年度報告的內容有（  ）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．董事、監事、高級管理人員持股情況

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額

Ⅳ．公司的實際控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

68．下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

Ⅱ．可以采取發起設立或者募集設立的方式

Ⅲ．募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

Ⅳ．發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

69．證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關業務許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

70.下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有（  ）。

Ⅰ．由董事會過半數選舉產生Ⅱ．由股東大會表決權2／3以上通過決定

Ⅲ．由公司章程規定Ⅳ．由董事會主席決定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ