一、證券公司合規經營基本原則

證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則。

1、合規經營

證券公司在經營活動中必須遵守國家法律法規和監管規定，嚴格執行業務規程和內部制度，確保業務合法合規，防范違法違規行為的發生。

2、勤勉盡責

嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或其他損害客戶合法權益的行為。

3、堅持客戶利益至上

證券公司應當遵循誠信、公平、公正、透明的原則，保護客戶合法權益，維護市場公平、公正、透明的原則，保護客戶利益。

二、證券公司合規經營基本要求

1、充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

2、合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

3、持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

4、嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

5、有效管理內部信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

6、及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

7、依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。

8、審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。