為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網友回憶版2023年6月3日證券統考金融市場基礎知識上午場真題答案（五），希望對大家估分會有幫助。

三、判斷題

1.根據最新的滬深交易所上市規則，強制退市可分為交易類強制退市、財務類強制退市，規范類強制退市和重大違法類強制退市四種清醒。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

3.采用注冊制的股票發行方式，證券交易所、中介機構和中國證監會分擔實質審核職責。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

4.證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

5.法定存款準備金率越低，銀行吸收的存款用于貸款的數額就越少。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

15.風險覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監管工具，二者相輔相成、相互配合，促使證券公司在資產規模和風險水平方面尋求平衡，在業務發展和風險管理方面尋求有機統一，既要避免無節制地擴張業務，又要防止為追求利潤過度發展高風險業務。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

18.流動性風險報告應包括管理的有效政策和程序、決策過程規范的作用與職責調用和升級的程序等。對于風險等級較高的風險事項，形成緊急報告和不定期報告：對于風險等級較低的事項，則通過定期報告形式進行報告。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

19.個人投資者買賣基金份額免征增值稅，但征收印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

20.目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

24.操作風險是指由不完善或有問題的內部流程、人員和系統以及外部事件所造成的風險該定義包括法律風險、戰略風險和聲譽風險。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

25.目前，在我國基金投資活動中，機構投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

26.融資流動性風險主要是從單個機構的角度分析金融機構在面臨現金需求時其融資能力時間推移而引起的不確定波動，是指在不影響其日常經營和財務狀況的條件下，金融機構難以有效滿足其預期和非預期，當前和未來的現金流和擔保需求的風險。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

27.開放式基金申購是指在開放式基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

28.養老目標基金是指追求養老資產的長期穩健增值為目的，破勵投資人長期持有，采用成熟的資產配置策略，合理控制投資組合波動風險的私募基金。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

29.關于國債銷售價格的因素，市場利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價格的空間。()

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

30.銷售機構對投資人認購開放式基金的申請予以受理，這代表銷售機構接受了投資人認購申請，同時代表該申請的成功。()

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

43.根據最新的滬深交易所上市規則，強制退市可分為交易類強制退市、財務類強制退市，規范類強制退市和重大違法類強制退市四種情形。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

44.采用注冊制的股票發行方式，證券交易所、中介機構和中國證監會分擔實質審核職責。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

51.基礎設施基金不可作為質押券參與質押式協議回購業務。（）

A.錯誤

B.正確

【參考答案】錯誤

52.關于國債銷售價格的因素，市場利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價格的空間。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤