為幫助考生備考2023年證券從業資格考試法律法規，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規速記本（9），希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

的，按1美元或5港元收取。

59、滬股通：指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票。

港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票。

60、個人投資者開通科創板股票交易權限的，應當符合下列條件：

（1）申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（2）參與證券交易 24 個月以上；

（3）上海證券交易所規定的其他條件。

61、創業板參與條件：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均應不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上

62、證券投資顧問業務內容：投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

發布證券研究報告內容：證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

63、發布證券研究報告業務基本原則：獨立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

64、證券投資顧問業務基本原則：守法合規、誠實信用、忠實客戶利益

65、證券投資咨詢人員執業行為的總體要求：謹慎、誠實、勤勉盡責；完整、客觀、準確；規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見

66、財務顧問業務規則主要內容：接受或終止委托、盡職調查、輔導與驗收、發表專業意見、接受監管機構審核、持續督導、工作底稿、保密責任、公平競爭、接受培訓

67、融資融券業務的客戶選擇標準：證券交易、賬戶狀態、信譽狀況、資產狀況、投資風格、關聯關系

68、轉融通業務資金和證券的來源：

（1）自有資金和證券

（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

（4）依法籌集的其他資金和證券

69、證券金融公司的資金，除用于履行相關法規的規定職責和維持公司正常運轉外，只能購買銀行存款；購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品；購置自用不動產。

70、證券自營業務的投資決策機制：

董事會：最高決策機構；

投資決策機構：自營業務投資運作的最高管理機構；

自營業務部門：自營業務的執行機構。