2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（4）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-21

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考點：對董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的規(guī)定

任職資格、持續(xù)監(jiān)管要求	經(jīng)營經(jīng)紀、資管、兩融、承銷保薦業(yè)務(wù)兩種以上的證券公司必須設(shè)獨立董事；獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年，最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事
	有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
	（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任
	（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

考點：合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定

合規(guī)部門	合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人
業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)	從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

考點：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理

風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心
凈資本	核心凈資本+附屬凈資本
風(fēng)險覆蓋率	凈資本÷各項風(fēng)險資本準備之和×100%；不低于100%
資本杠桿率	核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%；不低于8%
流動性覆蓋率	優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)÷未來30天現(xiàn)金凈流出量×100%；不低于100%
凈穩(wěn)定資金率	可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不低于100%