2023年證券法律法規數字大全（5）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-21

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（5）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（5）。

考點：證券公司從事相關證券業務的凈資本標準

凈資本標準	經紀業務：凈資本不低于人民幣2000萬元
	承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一：凈資本不得低于人民幣5000萬元
	經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一：凈資本不得低于人民幣1億元
	證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上：凈資本不得低于人民幣2億元

考點：風險控制指標報告相關要求

報告要求	每半年經主要負責人、首席風險官確認后；經董事會確認后，分別向全體董事、全體股東報告凈資本等風險控制指標具體情況和達標情況
	凈資本指標與上月發生20%以上不利變化或不符合規定時，證券公司5個工作日內向全體董事、10個工作日內向全體股東報告，并在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明原因

考點：開展客戶風險等級劃分的基本要求

新建立業務關系客戶	（1）10個工作日內劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級
	（2）3年內至少再進行一次復核