2023年證券法律法規數字大全（8）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-27

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（8）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（8）。

考點：業務資格

下列情形之一，不得擔任財務顧問	最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
	最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
	最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

考點：財務顧問業務規則

主要內容	持續督導	結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告
主要內容	工作底稿	每個項目建立獨立工作檔案，保存期不少于10年

考點：證券發行上市保薦業務的一般規定

保薦業務資格申請條件	有錢	注冊資本不低于1億元，凈資本不低于5000萬元
	有人	良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；保薦代表人不少于4人
	其他	最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

保薦代表人資格	指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業能力的保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作。
	資格：熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近5年內具備36個月以上保薦相關業務經歷、最近12個月持續從事保薦相關業務，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監會的行政處罰、重大行政監管措施