2023年證券法律法規數字大全（9）
證券市場基本法律法規
責任編輯：胡媛
2023-06-27
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（9）。
很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（9）。
考點：證券公司融資融券業務資格的取得
| 業務取得 | 公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監立案調查或正處于整改期間的情形 |
| 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定 | |
| 信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件 |
考點：融資融券業務相關交易要素
| 融資融券股票應符合的條件 | 在交易所上市超3個月，科創板與實施注冊制創業板上市首日即可 |
| 融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元 | |
| 股東人數不少于4000人 | |
| 在最近3個月內沒有出現下列情形之一： | |
| ①日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上 |
| 標的證券 | 交易型開放式指數基金（ETF）應符合的條件 | 上市交易超過5個交易日 |
| 最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元； | ||
| 基金持有戶數不少于2000戶 | ||
| 上市開放式基金 | 上市交易超過5個交易日 | |
| 最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元 | ||
| 基金持有戶數不少于2000戶 | ||
| 基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形 |
| 標的證券 | 債券 | 債券托管面值在1億元以上 |
| 債券剩余期限在1年以上 | ||
| 債券信用評級達到AA級（含）以上 |
| 可充抵保證金證券的折算率 | 上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票 | 不超過70% |
| 非上證180和非深證100（其他股票） | 不超過65% | |
| 交易型開放式指數基金 | 不超過90% | |
| 證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債 | 不超過95% | |
| 被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券，靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證 | 0 | |
| 其他上市證券投資基金和債券 | 不超過80% |
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