2023年證券法律法規數字大全（10）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-27

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（10）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（10）。

考點：證券自營業務的風險控制指標

自營業務持倉規模	自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
	自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。
	持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
	持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外
	持有一種非權益類證券規模不得超過其總規模的20%，不含同業存單等。

考點：資產管理業務的分類

按募集方式	公募產品和私募產品
按投資性質	固定收益類產品（存款、債券等債權類資產比例不低于80%）、權益類產品（股票、非上市企業股權等權益類產品比例不低于80%）、商品及金融衍生品類產品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合類產品
按投資者人數	可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品。集合資產管理計劃投資者人數不少于2人，不超過200人

考點：證券公司自有資金參與

一般規定	證券公司自有資金參與	證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。
		證券公司自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。證券公司及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%