2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字大全（2）

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-29

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考點(diǎn): 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

考法：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

（2）單個(gè)QFII對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例上限為30%。

考點(diǎn): 融資融券業(yè)務(wù)

考法：考查融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)涵/考查融資融券的賬戶的區(qū)分/考查融資融券業(yè)務(wù)的資格條件

解法：出借資金或證券給客戶供其買入或賣出證券

資金在銀行，證券在中登，資金交收是特殊

“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格”

資格條件（列出可考點(diǎn)）	關(guān)鍵詞
具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格	有資格
公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形	2年無違規(guī)
財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合規(guī)定	2年風(fēng)控指標(biāo)正常
信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試	1年

考點(diǎn): 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

考法：考查證券中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍和禁止事項(xiàng)

解法：“和錢相關(guān)的不行，不能親自上陣（代理買賣期貨不允許）”

資格條件（列出可考點(diǎn)）	關(guān)鍵詞
申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)	6個(gè)月
全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)	2個(gè)月
公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員	人

證券從業(yè)資格考試真題證券從業(yè)資格考試真題及答案

推薦：2024年度證券從業(yè)考試時(shí)間表（全年）

備考：證券從業(yè)歷年真題匯編 | 證券0基礎(chǔ)復(fù)習(xí)資料 | 證券免費(fèi)課程

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