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2023年證券金融市場基礎知識默寫本(7)

金融市場基礎知識 責任編輯:胡媛 2023-06-30

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61、對待投資中風險和收益的態(tài)度:風險 型、風險 型、風險

62、證券銷售方式:

承銷包銷全額包銷證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議      購入
余額包銷證券公司承銷期結束時將售后     證券全部自行購入
代銷指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券    退還給發(fā)行人的承銷方式

63、融資交易:客戶向證券公司借 ;融券交易:客戶向證券公司借 賣出

64、證券做市交易業(yè)務,是一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。做市商在其愿意的水平上不斷向交易者報出某些特定證券的 價,并在所報價位上接受機構投資者或其他交易商買賣要求,保證及時成交。

65、2018年11月30日 成為我國首家外資控股證券公司。

66、轉(zhuǎn)融通業(yè)務,是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給 ,以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動,向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月,保證金中貨幣資金占比不低于 %。

67、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。

68、證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具報告,應當勤勉盡責,對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的 性、 性、 性進行核查和驗證。

69、證券交易所的組織形式有兩種,一種是公司制,另一種是會員制。

證券交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體,一般由金融機構及各類民營公司組建。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔任證券交易所的高級職員,以保證交易的公正性。

會員制證券交易所由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。我國的 采用會員制。

70、中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構:會員大會(最高   )、理事會( )、監(jiān)事會。

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