摘要:為幫助考生備考2023年證券從業資格考試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點:2023年證券金融市場基礎知識默寫本(13)。
很多考生在備考2023年證券從業資格考試,為幫助考生備考2023年證券從業資格考試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點:2023年證券金融市場基礎知識默寫本(13)。
121、 交易,是指債券買賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時,約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行 交易的行為。
122、回購交易:
(1)實質質押貸款的一種方式,通常用在政府債券上
(2)期限:通常情況下只有24小時,超 的金融工具
(3)運作方式:結合了 交易和 交易的特點,通常在債券交易中運用
123、 業務程序一般包括評級準備、盡職調查、報告撰寫、報告審核、等級評定、評級結果反饋與復評、評級結果公布、資料存檔和跟蹤評級等環節。
124、債券評級的主要內容:企業素質、 能力、 能力、 能力、履約情況、發展前景。
125、遠期交易和期貨交易的區別:
| 區別 | 遠期交易 | 期貨交易 |
| 交易場所不同 | 交易,透明度差 | 交易 |
| 合約規范性 | 所有事項都要由交易雙方 確定,適應性強 | 標準化合約 |
| 交易風險 | 無價格風險,存在 風險 | 無信用風險,只有 風險 |
| 保證金制度 | 由交易雙方自行確定,無統一性 | 交易雙方按規定比例繳納保證金 |
| 履約責任 | 如要中途取消,必須雙方同意,任何單方面意愿是無法取消合約的,其實物交割比例極高 | 具備對沖機制,履約回旋余地 ,實物交割比例極低 |
126、債券評級的等級標準:
| 銀行間債券市場中長期債券 | 分為 等 級,符號表示為:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C(AAA級為最好,C級為最差) |
| 注:除AAA級、CCC級(含)以下等級外,每一個信用等級用“﹢”、“﹣”符號進行 ,表示略高或略低于本等級 | |
| 銀行間債券市場短期債券 | 分為 等 級,符號表示為:A-1、A-2、A-3、B、C、D |
| (A-1級為最好,D級為最差) | |
| 注:每一個信用等級均 微調 |
127、交易所債券市場的發展情況:上海證券交易所(最早開辦債券交易的場所)、深圳證券交易所。
128、我國目前債券情況:
| 監管主體 | 我國目前債券類型 | 交易場所 |
| 財政部 | 國債及地方政府債券 | 銀行間、交易所、商業銀行柜臺 |
| 國家發改委 | 企業債券 | 銀行間、交易所 |
| 中國人民銀行會同中國銀保監會監管 | 金融債券 | 銀行間 |
| 中國人民銀行監管 | 銀行間市場非金融企業債務融資工具 | 銀行間 |
| 中國證監會 | 公司債券 | 交易所 |
129、債券市場 是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉移,即其持有的債券從一個托管賬戶轉移到屬于該投資者的另一個托管賬戶進行托管。
130、轉托管規則:
(1)跨市場交易的債券:只有 (包括附息國債和地方債)和 可以跨市場轉托管;
(2)轉托管時間:完成至少需要 天時間;
(3)轉托管的速度:最快的國債轉托管,能實現 日到賬;
(4)轉托管的收費:從銀行間轉到交易所,轉托管費按轉出國債面值金額的 計算;從交易所轉到銀行間,參考上海證券交易所債券交易收費標準為國債面值的 。
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