證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試（下稱(chēng)測(cè)試）是針對(duì)證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)能力水平進(jìn)行評(píng)估的一種重要手段。2024年1月的測(cè)試旨在評(píng)估行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員在證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等方面的掌握程度，以及在證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)、合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)等方面的專(zhuān)業(yè)能力。

一、2024年1月證券從業(yè)預(yù)約測(cè)科目及范圍

（1）高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

科目1：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，主要考察證券公司高級(jí)管理人員在證券業(yè)務(wù)、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。

科目2：證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，主要考察合規(guī)管理人員在合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。

科目3：證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試，主要考察擬任證券評(píng)級(jí)公司高級(jí)管理人員在證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。

（2）從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

科目4：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，主要考察行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員在證券市場(chǎng)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等方面的掌握程度。

科目5：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，主要考察行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員在金融市場(chǎng)基本知識(shí)、投資理論等方面的掌握程度。

二、測(cè)試時(shí)間

考試時(shí)間：2024年1月25日；

報(bào)名及退款時(shí)間：2024年1月11日15時(shí)至1月18日15時(shí)；

準(zhǔn)考證打印時(shí)間：2024年1月22日15時(shí)。