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2024年9月證券專項《證券投資顧問業務》真題

證券從業資格 責任編輯:陳俊巖 2024-10-12

摘要:部分考生可能會存在這樣的問題,比如:2024年9月證券專項真題在哪里查?別擔心,為了幫大家解決這個問題,小編收集資料并整理了相關的內容,一起來了解下吧~

根據《公開募集證券投資基金運作指引第1號--商品期貨交易型開放式基金指引》,商品期貨ETF,除中國證監會另有規定或準予注冊的特殊基金品種外,要求持有所有商品期貨合約的價值合計(買入、賣出軋差計算)滿足()。

A.不低于基金資產凈值的80%;不高于基金資產凈值的100%

B.不低于基金資產凈值的80%;不高于基金資產凈值的120%

C.不低于基金資產凈值的90%;不高于基金資產凈值的110%

D.不低于基金資產凈值的900;不高于基金資產凈值的100%

在()市場情況下,股票投資的基本面分析有可能為投資者帶來超額收益。

A.無效市場

B.強式有效市場

C.半強式有效市場

D.弱式有效市場

根據《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》,香港機構為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務,應當符合內地和香港有關證券投資顧問業務行為的規定,并按照()的規定備案基本信息。

A.中國證監會

B.中國證券投資基金業協會

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會

關于證券投資顧問與證券分析師的區別,以下說法正確的是()。

A.證券投資顧問主要向特定客戶提供個性化投資建議,而證券分析師主要向不特定的客戶發布證券研究報告

B.證券分析師負責銷售證券產品

C.證券投資顧問主要從事證券交易操作

D.證券投資顧問與證券分析師均可直接管理客戶資金

考察和分析企業的(),主要從管理層風險,行業風險,生產與經營風險,宏觀經濟,社會及自然環境等方面進行分析和判斷。

A.基本信息

B.財務狀況

C.經營狀況

D.非財務因素

總資產周轉率反映資產總額的周轉速度,影響因素有()。

A.年末資產總額

B.上期營業收入

C.本期營業收入

D.年初資產總額

下列因素中影響行業的興衰的有()

A.產業政策

B.社會習慣改變

C.產業組織創新

D.技術進步

關于客戶的財務信息和非財務信息,下列說法錯誤的是()。

A.非財務信息可以影響財務規劃的制定,但并不是決定因素

B.客戶的社會地位和投資偏好,以及風險承受能力是財務規劃的基礎

C.客戶財務信息是財務規劃的基礎,非財務信息有助于更充分了解客戶

D.客戶的收入與支出作為財務信息的一部分,決定了財務規劃的內容

根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳,應當遵守《公司法》和證券信息傳播的有關規定,廣告宣傳內容不得存在虛假、不實誤導性信息以及其他違法違規情形。

A.正確

B.錯誤

面值為100元的2年期零息國庫券當前價格為 90.70元,則該債券有效年利率為 5.0%。

A.正確

B.錯誤

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