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2025年6月證券專項《保薦代表人》考試的大綱是哪個?

證券從業資格 責任編輯:李瑤 2025-04-25

摘要:本文詳細介紹了2025年6月證券專項考試中《保薦代表人》科目的考試大綱內容,指出其繼續沿用《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

2025年6月證券專項考試中,《保薦代表人》科目的考試大綱備受關注。根據最新安排,2025年的《保薦代表人》考試大綱將繼續沿用《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》,以下是該大綱的具體內容解析。

一、考試大綱概述

《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》是當前最新的指導性文件,明確了保薦代表人考試的核心內容和要求。其主要框架包括五個部分:保薦業務監管、工作規程、執業規范、內部控制等,旨在全面考核考生的專業能力和職業道德素養。

二、保薦業務監管

1. 執業管理

考生需了解保薦機構的業務資格及報告義務等相關規定,掌握保薦代表人應具備的基本條件和管理規范。這些內容為后續具體工作的開展奠定了基礎。

2. 主要職責

本章節重點闡述了保薦制度的核心內容,以及保薦機構與保薦代表人在不同階段(如輔導、盡職推薦、持續督導)中的具體職責。通過學習這一部分內容,考生可以明確自身在實際業務中的角色定位。

3. 工作規程

此部分詳細介紹了保薦機構開展業務所需的制度體系,涵蓋盡職調查、輔導、文件申報及持續督導等多個環節的操作流程和標準。此外,還強調了工作底稿的編制與管理要求,以及注冊制下對招股說明書信息披露質量的具體規范。同時,考生還需熟悉涉及聯合保薦、更換保薦機構或代表人、簽署相關文件時的簽字要求及保密義務等內容。

三、執業規范與內部控制

1. 執業規范

這部分要求考生掌握保薦機構和保薦代表人在職業行為中應當遵守的道德準則和規范,了解各類法律責任及其違反后果。同時,熟悉中國證監會、證券交易場所及中國證券業協會對保薦業務的監督管理和自律管理規定,理解中介機構歸位盡責的具體要求。此外,還涉及廉潔從業的相關規定和風險防控機制。

2. 內部控制

內部控制是確保保薦業務順利進行的重要保障。考生需要了解內部控制的目標和原則,熟悉組織架構、職責分工及制度保障等方面的要求。例如,立項、質量控制、內核等環節均需符合嚴格的內部控制標準。此外,還需要掌握反饋意見報告、風險事件報告及合規管理的相關內容。

綜上所述,2025年《保薦代表人》考試大綱的內容涵蓋了從基本概念到具體操作的多個層面,要求考生不僅具備扎實的專業知識,還需注重職業道德和實踐能力的培養。

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