一、自營業務的制衡監督機制

自營業務是證券公司的重要業務之一，其規范運行對市場穩定至關重要。為保障業務合規，證券公司需建立嚴格的監督機制：

 - 前中后臺獨立：投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能必須相互獨立，避免權力集中導致的風險。同時，賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能，應由獨立部門或崗位負責。這種前、中、后相互制衡的機制，能夠有效降低業務風險，保障公司和投資者的利益。

 - 實際意義：在實際業務場景中，若投資決策與風險監控由同一部門負責，可能會因利益關聯而忽視潛在風險。而獨立的后臺職能部門，能夠準確核算業務數據，為決策提供可靠依據，確保自營業務在合規、安全的軌道上運行。

二、操縱市場的違規行為界定

操縱市場行為嚴重破壞證券市場的公平、公正原則，是法律法規重點打擊的對象。常見的操縱市場行為包括：

 - 資金與信息優勢濫用：單獨或通過合謀，利用資金優勢、持股優勢或信息優勢，聯合或連續買賣證券，從而操縱證券交易價格或數量。這種行為通過人為制造市場供需假象，誤導其他投資者，以獲取不正當利益。

 - 串通交易：與他人串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或交易量。此類行為干擾了市場的正常價格形成機制，損害了其他投資者的知情權和交易權。

 - 自買自賣：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，同樣會對證券交易價格或交易量產生影響。這種行為看似在進行交易，實則沒有真實的市場供需變化，純粹是為了制造交易活躍的假象。

 - 其他操縱手段：除上述明確列舉的行為外，任何以不正當手段影響證券市場價格或交易量的行為，都屬于操縱市場行為，將受到法律的嚴厲制裁。

三、證券公司重大變動的法定程序

當證券公司出現停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構等重大變動時，必須遵循嚴格的法定程序：

 - 公告義務：根據《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司需在國務院證券監督管理機構指定的報刊上進行公告。這一規定旨在確保市場參與者及時了解證券公司的重大變動情況，避免因信息不透明引發市場恐慌或投資者損失。

 - 許可證注銷：在完成公告后，證券公司應按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。許可證的注銷標志著公司相關業務資格的終止，是法定程序的重要環節。

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