一、證券投資顧問報考核心條件

報考證券投資顧問（專項科目），需先滿足“基礎資格要求”，具體分為兩類情況：

1、通用條件：過“一般業務水平評價測試”且成績在有效期內

這是最普遍的報考要求——需先通過證券行業“一般業務水平評價測試”的兩門科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》，且兩門成績均在有效期內（目前成績長期有效，具體以中國證券業協會最新通知為準）。

簡單說，先拿到“證券從業基礎資格”，才能報考投資顧問這類專項科目。

2、特殊條件：符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定

若未通過“一般業務水平評價測試”，但屬于以下情況，可豁免對應基礎科目，直接報考投資顧問：

 - （免《證券市場基本法律法規》）通過國家法律職業資格考試；

 - （免《金融市場基礎知識》）滿足任一條件：①通過中國證券投資基金業協會組織的“證券投資基金基礎知識考試”、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試；②在國家有關部門、科研院所、高等教育機構從事經濟、金融研究或管理工作滿8年；

中國證券業協會規定的其他條件。

二、2025年證券投資顧問免考政策：這兩類人可免考專項科目

證券投資顧問屬于“專項業務科目”，符合特定資質或從業年限要求的考生，可直接免考該科目，無需參加考試。具體免考條件分為兩類：

1、高資質免考：持有這些證書可直接免考

若取得以下任一高含金量證書，可免考《證券投資顧問業務》科目：

 - 國家注冊會計師資格（CPA）；

 - 注冊國際投資分析師（CIIA）資格；

 - 特許金融分析師（CFA）資格。

2、從業年限+學歷免考：滿足“8年從業+碩士學歷”且無違規記錄

若未持有上述證書，但同時滿足以下3個條件，也可免考《證券投資顧問業務》科目：

 - 從業經歷：在證券基金經營機構、證券投資咨詢機構，從事證券投資咨詢相關工作滿8年；

 - 學歷要求：具有經濟、金融、會計等相關專業碩士研究生及以上學歷；

 - 合規要求：未受過中國證監會行政處罰或行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施。

注意：這兩類情況不能免考

僅免考“證券投資顧問專項科目”，《投資銀行業務》（保薦代表人）等其他專項科目無免考政策；

免考需提交相關證明材料（如證書、工作證明、學歷證書），由中國證券業協會審核通過后生效。

三、關鍵提醒：報考前需確認這些細節

 - 成績關聯：若通過“一般業務水平評價測試”，需確認兩門基礎科目成績均有效，避免因成績失效無法報考；

 - 材料準備：符合特殊報考條件或免考條件的考生，需提前準備證明材料（如資格證書掃描件、工作證明蓋章件、學歷認證報告），報名時可能需要上傳；

 - 政策更新：中國證券業協會可能會調整報考或免考規則，建議報考前登錄協會官網（www.sac.net.cn）查看最新通知，避免遺漏關鍵要求。

總之，報考證券投資顧問的核心是“先達標基礎資格，再看是否符合免考”——多數考生需先過基礎兩門，少數高資質或資深從業者可走免考通道。建議根據自身情況對照條件，提前準備材料，確保報考順利。