摘要:2025年11月證券法律法規測試將采用2024版考試大綱,主要內容涵蓋法律體系、公司法、合伙企業法與證券法四大模塊,重點考查考生對市場主體法律地位、公司治理結構、合伙機制及證券發行交易規范的掌握情況。
2025年11月即將舉行的證券法律法規相關測試,將繼續沿用2024年度發布的考試大綱,即《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2024)》。該大綱作為測評應試人員專業知識與合規意識的重要依據,系統地涵蓋了證券市場運行所依賴的法律框架與規范要求。其中,《證券市場基本法律法規》部分是本次測試的核心內容之一,全面考察考生對我國資本市場基礎性法律制度的理解與掌握程度。
第一章聚焦于證券市場的基本法律體系。第一節介紹法律的基本概念及其特征,闡述法律關系的構成要素,并重點解析證券市場法律法規的層級結構,包括法律、行政法規、部門規章及自律性規則等不同層級的規范性文件及其適用范圍。
第二節圍繞《公司法》展開,要求考生掌握公司的分類標準及其法律地位,理解公司運營的基本原則。內容涵蓋子公司與分公司在法律責任上的差異,公司設立的法定程序與登記要求,以及公司章程的必備條款。同時,考生需熟悉公司在對外投資與提供擔保方面的限制性規定。對于有限責任公司,大綱強調其設立條件、組織架構設置、注冊資本認繳制度、股東知情權的行使機制,以及股東會、董事會和監事會的具體職權劃分。關于股份有限公司,重點考查其發起設立與募集設立的不同流程,公司治理結構的運作機制,股份發行與轉讓的相關法律規定,以及上市公司在治理結構方面的特殊要求。此外,國家出資公司在組織機構設置方面具有特定規則,也屬于考查范疇。本節還涉及董事、監事及高級管理人員應履行的忠實與勤勉義務,公司財務會計制度的基本規范,公司合并、分立的操作程序,以及控股股東、實際控制人和關聯關系的界定。最后,考生需了解虛報注冊資本、欺詐登記、虛假出資、抽逃出資、賬外設賬和財務報告造假等行為所引發的法律后果。
第三節依據《合伙企業法》,要求理解合伙企業的定義及普通合伙、特殊普通合伙與有限合伙的區別。考生應掌握合伙企業的設立條件、合伙事務的執行方式、新合伙人入伙與原有合伙人退伙的程序規定。特別關注特殊普通合伙企業在責任承擔上的特殊安排,以及有限合伙企業在合伙人資格、企業命名和事務管理方面的具體要求。同時,需了解普通合伙與有限合伙之間相互轉換的條件與程序。關于合伙企業的終止,大綱列明了法定解散情形,并說明企業注銷后債務的延續清償責任,以及違反《合伙企業法》或合伙協議所需承擔的法律責任。
第四節以《證券法》為核心,明確其適用范圍,深入考查證券發行與交易過程中必須遵循的公開、公平、公正原則。考生需掌握證券發行主體、中介機構及其他參與方的行為規范,熟知禁止操縱市場、內幕交易、虛假陳述等違法違規行為的具體情形。對于證券公開發行,要求理解核準或注冊條件、信息披露義務及承銷制度的運作機制。同時,需熟悉證券承銷的類型劃分,如代銷與包銷,掌握承銷協議的關鍵條款內容,并重點理解證券公司在承銷活動中應遵守的合規要求與風險控制措施。
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